水利部印發(fā)水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)

部機(jī)關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計(jì)劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：

為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理，加快建立與新時(shí)代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項(xiàng)目法人管理制度，我部制定了《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)》。現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

水利部

2020年11月27日

附件：

水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見(jiàn)

項(xiàng)目法人責(zé)任制作為水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理的基本制度之一，對(duì)保障水利工程建設(shè)的有序?qū)嵤┌l(fā)揮了重要作用。但是，隨著水利工程建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，部分工程建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)了項(xiàng)目法人能力不足、履職不到位等突出問(wèn)題，影響了項(xiàng)目法人責(zé)任制效能的有效發(fā)揮。同時(shí)，隨著水利改革發(fā)展不斷深化，項(xiàng)目法人責(zé)任制也面臨著一些新形勢(shì)和新要求。為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理，加快建立與新時(shí)代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項(xiàng)目法人管理制度，現(xiàn)就加強(qiáng)項(xiàng)目法人管理工作提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路，按照“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)要求，以壓實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任為根本，以提高項(xiàng)目法人履職能力為核心，以推動(dòng)建設(shè)管理規(guī)范化、專業(yè)化為抓手，以加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督管理為保障，不斷提升水利工程建設(shè)管理現(xiàn)代化水平。

（二）基本原則。

——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。深入總結(jié)分析督查、稽察、暗訪發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目法人管理中存在的問(wèn)題和原因，針對(duì)項(xiàng)目法人履職不到位、考核評(píng)價(jià)機(jī)制不健全、管理能力不足、管理不規(guī)范等突出問(wèn)題，進(jìn)一步健全體制機(jī)制，完善制度、強(qiáng)化措施，更好發(fā)揮項(xiàng)目法人在水利工程建設(shè)管理中的核心作用。

——堅(jiān)持權(quán)責(zé)一致。進(jìn)一步明確項(xiàng)目法人職責(zé)，落實(shí)項(xiàng)目法人權(quán)利，建立權(quán)利責(zé)任統(tǒng)一、管理規(guī)范高效的項(xiàng)目法人運(yùn)行機(jī)制。

——堅(jiān)持改革創(chuàng)新。明確項(xiàng)目法人組建條件，提升履職能力；推進(jìn)建設(shè)管理專業(yè)化，積極引入社會(huì)建設(shè)管理力量；建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力；強(qiáng)化政府監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。

二、規(guī)范項(xiàng)目法人組建

（三）政府出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)由縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門(mén)或者其他部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱政府或其授權(quán)部門(mén)）負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。政府與社會(huì)資本方共同出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由政府或其授權(quán)部門(mén)和社會(huì)資本方協(xié)商組建項(xiàng)目法人。社會(huì)資本方出資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，由社會(huì)資本方組建項(xiàng)目法人，但組建方案需按照國(guó)家關(guān)于投資管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定經(jīng)工程所在地縣級(jí)以上人民政府或其授權(quán)部門(mén)同意。

水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中應(yīng)明確項(xiàng)目法人組建主體，提出建設(shè)期項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。

（四）在國(guó)家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程及中央直屬水利工程，原則上由水利部或流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目法人。

其他項(xiàng)目的項(xiàng)目法人組建層級(jí)，由省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門(mén)結(jié)合本地實(shí)際，根據(jù)項(xiàng)目類型、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難度、影響范圍等因素確定。其中，新建庫(kù)容10億立方米以上或壩高大于70米的水庫(kù)、跨地級(jí)市的大型引調(diào)水工程，應(yīng)由省級(jí)人民政府或其授權(quán)部門(mén)組建項(xiàng)目法人，或由省級(jí)人民政府授權(quán)工程所在地市級(jí)人民政府組建項(xiàng)目法人。

跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，一般應(yīng)由工程所在地共同的上一級(jí)政府或其授權(quán)部門(mén)組建項(xiàng)目法人，也可分區(qū)域由所在地政府或其授權(quán)部門(mén)分別組建項(xiàng)目法人。分區(qū)域組建項(xiàng)目法人的，工程所在地共同的上一級(jí)政府或其授權(quán)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各區(qū)域項(xiàng)目法人的組織協(xié)調(diào)。

（五）鼓勵(lì)各級(jí)政府或其授權(quán)部門(mén)組建常設(shè)專職機(jī)構(gòu)，履行項(xiàng)目法人職責(zé)，集中承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)政府出資的水利工程建設(shè)。

（六）積極推行按照建設(shè)運(yùn)行管理一體化原則組建項(xiàng)目法人。對(duì)已有工程實(shí)施改、擴(kuò)建或除險(xiǎn)加固的項(xiàng)目，可以以已有的運(yùn)行管理單位為基礎(chǔ)組建項(xiàng)目法人。

（七）各級(jí)政府及其組成部門(mén)不得直接履行項(xiàng)目法人職責(zé);政府部門(mén)工作人員在項(xiàng)目法人單位任職期間不得同時(shí)履行水利建設(shè)管理相關(guān)行政職責(zé)。

三、明確項(xiàng)目法人職責(zé)

（八）項(xiàng)目法人對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：

1.組織開(kāi)展或協(xié)助水行政主管部門(mén)開(kāi)展初步設(shè)計(jì)編制、報(bào)批等相關(guān)工作。

2.按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。

3.根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，任免其管理、技術(shù)及財(cái)務(wù)等重要崗位負(fù)責(zé)人。

4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開(kāi)工備案手續(xù)。

5.參與做好征地拆遷、移民安置工作，配合地方政府做好工程建設(shè)其他外部條件落實(shí)等工作。

6.依法對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、咨詢和材料、設(shè)備等組織招標(biāo)或采購(gòu)，簽訂并嚴(yán)格履行有關(guān)合同。

7.組織施工圖設(shè)計(jì)審查，按照有關(guān)規(guī)定履行設(shè)計(jì)變更的審查或?qū)徍伺c報(bào)批工作。

8.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)和參建單位建設(shè)管理情況，包括工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進(jìn)度、資金支付、合同履約、農(nóng)民工工資保障以及水土保持和環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)等情況。

9.負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)交底工作，組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問(wèn)題。

10.組織編制、審核、上報(bào)項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃和資金預(yù)算，配合有關(guān)部門(mén)落實(shí)年度工程建設(shè)資金，按時(shí)完成年度建設(shè)任務(wù)和投資計(jì)劃，依法依規(guī)管理和使用建設(shè)資金。

11.負(fù)責(zé)組織編制、審核、上報(bào)在建工程度汛方案和應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)安全度汛措施，組織應(yīng)急預(yù)案演練，對(duì)在建工程安全度汛負(fù)責(zé)。

12.組織或參與工程及有關(guān)專項(xiàng)驗(yàn)收工作。

13.負(fù)責(zé)組織編制竣工財(cái)務(wù)決算，做好資產(chǎn)移交相關(guān)工作。

14.負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理，包括對(duì)各參建單位相關(guān)檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

15.負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。

16.接受并配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的審計(jì)、稽察、巡查等各類監(jiān)督檢查，組織落實(shí)整改要求。

17.法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)及應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

（九）項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)按照權(quán)責(zé)一致的原則，在項(xiàng)目法人組建文件中明確項(xiàng)目法人的職責(zé)和權(quán)限，對(duì)項(xiàng)目法人履行職責(zé)予以充分授權(quán)，保障項(xiàng)目法人依法實(shí)施建設(shè)管理工作的自主權(quán)。地方政府及有關(guān)部門(mén)不得干預(yù)項(xiàng)目法人通過(guò)招投標(biāo)程序擇優(yōu)選擇參建單位，不得干預(yù)項(xiàng)目法人依據(jù)合同約定支付工程款，不得干預(yù)項(xiàng)目法人依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程質(zhì)量、安全和資金進(jìn)行管理。

（十）縣級(jí)以上人民政府可根據(jù)工作需要建立工程建設(shè)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)水利工程建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)落實(shí)工程建設(shè)地方資金和征地拆遷、移民安置等工程建設(shè)相關(guān)的重要事項(xiàng)，為項(xiàng)目法人履職創(chuàng)造良好的外部條件。

四、保障項(xiàng)目法人履職能力

（十一）水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人應(yīng)具備以下基本條件：

1.具有獨(dú)立法人資格，能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。

2.具備與工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，一般可設(shè)置工程技術(shù)、計(jì)劃合同、質(zhì)量安全、財(cái)務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

3.總?cè)藬?shù)應(yīng)滿足工程建設(shè)管理需要，大、中、小型工程人數(shù)一般按照不少于30、12、6人配備，其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。

4.項(xiàng)目法人的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)。其中，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為專職人員，有從事類似水利工程建設(shè)管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問(wèn)題，并具備與工程建設(shè)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職稱。大型水利工程和壩高大于70米的水庫(kù)工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)高級(jí)職稱或執(zhí)業(yè)資格，其他水利工程項(xiàng)目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。

5.水利工程建設(shè)期間，項(xiàng)目法人主要管理人員應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。

（十二）水利工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)盡快按照第十一條要求完成項(xiàng)目法人組建。

不能按照第十一條要求的條件組建項(xiàng)目法人的，應(yīng)通過(guò)委托代建、項(xiàng)目管理總承包、全過(guò)程咨詢等方式，引入符合相關(guān)要求的社會(huì)專業(yè)技術(shù)力量，協(xié)助項(xiàng)目法人履行相應(yīng)管理職責(zé)。代建、項(xiàng)目管理總承包和全過(guò)程咨詢單位，如具備相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)和能力，可依法承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

（十三）代建、項(xiàng)目管理總承包和全過(guò)程咨詢單位，按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，不替代項(xiàng)目法人的責(zé)任和義務(wù)。

五、切實(shí)履行項(xiàng)目法人職責(zé)

（十四）項(xiàng)目法人必須嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際，依法完善項(xiàng)目法人治理結(jié)構(gòu)，制定質(zhì)量、安全、計(jì)劃執(zhí)行、設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)、合同、檔案等各項(xiàng)管理制度，定期開(kāi)展制度執(zhí)行情況自查，加強(qiáng)對(duì)參建單位的管理。

（十五）項(xiàng)目法人應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，依法依規(guī)選擇工程承發(fā)包方式。合理劃分標(biāo)段，避免標(biāo)段劃分過(guò)細(xì)過(guò)小。禁止唯最低價(jià)中標(biāo)等不合理的招標(biāo)采購(gòu)行為，擇優(yōu)選擇綜合實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)良好、滿足工程建設(shè)要求的參建單位。對(duì)具備條件的建設(shè)項(xiàng)目，推行采用工程總承包方式，精簡(jiǎn)管理環(huán)節(jié)。對(duì)于實(shí)行工程總承包方式的，要加強(qiáng)施工圖設(shè)計(jì)審查及設(shè)計(jì)變更管理，強(qiáng)化合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管控，確保質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)不降低，確保工程進(jìn)度和資金安全。

（十六）項(xiàng)目法人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)、咨詢、質(zhì)量檢測(cè)和材料、設(shè)備制造供應(yīng)等參建單位的合同履約管理。要以工程質(zhì)量和安全為核心，定期檢查以下內(nèi)容：

1.檢查參建單位管理和作業(yè)人員按照合同到位情況，防范轉(zhuǎn)包、違法分包行為。

2.督促參建單位嚴(yán)格按照合同組織進(jìn)行進(jìn)度、質(zhì)量和安全管理，確保按初步設(shè)計(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙要求實(shí)施工程建設(shè)。

3.對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位，重點(diǎn)檢查設(shè)計(jì)成果是否滿足要求，設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)是否到位、設(shè)計(jì)變更是否符合程序等。

4.對(duì)施工單位，加強(qiáng)工程施工過(guò)程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量安全管理是否符合設(shè)計(jì)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求、是否嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙施工、是否及時(shí)規(guī)范開(kāi)展工程質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收、是否及時(shí)足額發(fā)放勞務(wù)工資等。

5.對(duì)監(jiān)理單位，重點(diǎn)檢查監(jiān)理制度是否健全，監(jiān)理人員到位是否符合合同要求，監(jiān)理平行檢測(cè)、專項(xiàng)施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等監(jiān)理職責(zé)履行是否到位等。

6.對(duì)監(jiān)測(cè)單位，重點(diǎn)檢查安全監(jiān)測(cè)管理制度制定和人員配備情況，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況，監(jiān)測(cè)資料整編分析情況，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)管理保障情況等。

7.對(duì)質(zhì)量檢測(cè)單位，重點(diǎn)檢查是否按合同要求建立工地現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室，人員資格和檢測(cè)能力情況，質(zhì)量檢測(cè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包檢測(cè)業(yè)務(wù)等。

代建、項(xiàng)目管理總承包、全過(guò)程咨詢單位應(yīng)依據(jù)合同約定，協(xié)助項(xiàng)目法人開(kāi)展對(duì)其他參建單位的合同履約管理，項(xiàng)目法人應(yīng)定期對(duì)其履約行為開(kāi)展檢查。

（十七）項(xiàng)目法人應(yīng)建立對(duì)參建單位合同履約情況的監(jiān)督檢查臺(tái)賬，實(shí)行閉環(huán)管理。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要嚴(yán)格按照合同進(jìn)行處罰。問(wèn)題嚴(yán)重的，對(duì)有關(guān)責(zé)任單位采取責(zé)令整改、約談、停工整改、追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、解除合同、提請(qǐng)相關(guān)主管部門(mén)予以通報(bào)批評(píng)或降低資質(zhì)等級(jí)等措施進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。

（十八）項(xiàng)目法人應(yīng)切實(shí)履行廉政建設(shè)主體責(zé)任，針對(duì)設(shè)計(jì)變更、工程計(jì)量、工程驗(yàn)收、資金結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，落實(shí)防控措施，加強(qiáng)工程建設(shè)管理全過(guò)程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

六、加強(qiáng)項(xiàng)目法人監(jiān)督管理

（十九）項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)建立對(duì)項(xiàng)目法人的考核機(jī)制，設(shè)定主要考核指標(biāo)，明確獎(jiǎng)懲措施?？己藘?nèi)容應(yīng)涵蓋項(xiàng)目法人和主要負(fù)責(zé)人的管理行為和項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金管理等情況。

（二十）項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際定期對(duì)項(xiàng)目法人及其主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人開(kāi)展考核評(píng)價(jià)。

（二十一）鼓勵(lì)各地結(jié)合本地實(shí)際，建立與項(xiàng)目法人履職績(jī)效相掛鉤的薪酬體系和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

（二十二）縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)通過(guò)督查、稽察、暗訪等方式，對(duì)項(xiàng)目法人履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照水利部相關(guān)監(jiān)督檢查辦法，采取責(zé)令整改、約談、停工整改、通報(bào)批評(píng)等措施進(jìn)行追責(zé)問(wèn)責(zé)。

對(duì)因項(xiàng)目法人履職不到位，造成工程發(fā)生違法違規(guī)行為或質(zhì)量、安全生產(chǎn)等嚴(yán)重問(wèn)題的，嚴(yán)格按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，對(duì)項(xiàng)目法人及相關(guān)人員予以處理。

項(xiàng)目法人一年之內(nèi)因工程建設(shè)管理問(wèn)題出現(xiàn)2次被省級(jí)以上水行政主管部門(mén)通報(bào)批評(píng)以上（含通報(bào)批評(píng)）責(zé)任追究的，除依照相關(guān)規(guī)定追責(zé)問(wèn)責(zé)外，項(xiàng)目法人組建單位應(yīng)對(duì)項(xiàng)目法人主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)主要管理人員及直接責(zé)任人給予更換處理。

（二十三）縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)將項(xiàng)目法人及其主要管理人員納入水利行業(yè)統(tǒng)一的信用監(jiān)管，其信用信息在全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)，實(shí)施信用動(dòng)態(tài)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。

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