交通部發(fā)布《交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP等模式試點(diǎn)方案》

關(guān)于印發(fā)全面深化交通運(yùn)輸改革試點(diǎn)方案的通知

交政研發(fā)[2015]26號(hào)

現(xiàn)將《交通運(yùn)輸綜合改革試點(diǎn)方案》等九個(gè)試點(diǎn)方案印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。開展改革試點(diǎn)，是推進(jìn)全面深化交通運(yùn)輸改革攻堅(jiān)和制度創(chuàng)新的關(guān)鍵舉措。各地區(qū)各部門要按照試點(diǎn)方案要求，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極探索創(chuàng)新，穩(wěn)妥有序地推進(jìn)改革試點(diǎn)任務(wù)的落實(shí)。試點(diǎn)地區(qū)要緊密結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，抓緊制定具體實(shí)施方案，明確改革舉措、任務(wù)分工和配套保障措施，并抓好落實(shí)。要建立健全工作機(jī)制，加強(qiáng)省部協(xié)同推進(jìn)，加強(qiáng)部門間協(xié)調(diào)配合，積極開展改革試點(diǎn)任務(wù)的攻堅(jiān)，加快形成一批可復(fù)制、可推廣的試驗(yàn)成果，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)交通運(yùn)輸改革不斷深化，取得實(shí)效。

                                          交通運(yùn)輸部

                                          2015年2月18日

交通基礎(chǔ)設(shè)施政府與社會(huì)資本合作等模式試點(diǎn)方案

根據(jù)《交通運(yùn)輸部關(guān)于開展全面深化交通運(yùn)輸改革試點(diǎn)工作的通知》（交政研發(fā)〔2014〕234號(hào)）要求，現(xiàn)就在山東、安徽、四川等省開展交通基礎(chǔ)設(shè)施政府與社會(huì)資本合作等模式試點(diǎn)，制定方案如下：

一、總體要求

根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）有關(guān)要求，在總結(jié)收費(fèi)公路吸引社會(huì)資本的基本模式和歷史經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，在試點(diǎn)省份選擇試點(diǎn)項(xiàng)目，遵循收益共享、物有所值、公共利益最大化、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等原則，采用適當(dāng)?shù)暮献鞣绞介_展政府與社會(huì)資本合作試點(diǎn)。通過試點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，研究完善車購(gòu)稅投資等支持政策以及相關(guān)的管理制度，建立有效的交通基礎(chǔ)設(shè)施政府與社會(huì)資本合作運(yùn)行方式，創(chuàng)新交通基礎(chǔ)設(shè)施投融資新機(jī)制。

二、主要任務(wù)

（一）構(gòu)建試點(diǎn)項(xiàng)目遴選機(jī)制。

1.明確試點(diǎn)項(xiàng)目選擇范圍。試點(diǎn)將結(jié)合交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施投融資改革和事權(quán)與支出責(zé)任劃分改革等要求，主要考慮納入國(guó)家高速公路網(wǎng)項(xiàng)目和普通國(guó)道中跨長(zhǎng)江、黃河或海峽的重要通道工程，特別是社會(huì)效益突出但經(jīng)營(yíng)性收費(fèi)不足以覆蓋投資成本、需政府補(bǔ)貼部分資金或資源才能進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)作的項(xiàng)目，優(yōu)先考慮已開展前期工作、擁有合作意向或地方政府給予支持的項(xiàng)目。為鼓勵(lì)先行先試，促進(jìn)國(guó)高網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)，將其他省份符合試點(diǎn)要求的項(xiàng)目也一并納入此次試點(diǎn)項(xiàng)目篩選的范圍。

2.規(guī)范試點(diǎn)項(xiàng)目遴選程序。推薦試點(diǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)從定性和定量?jī)煞矫鎸?duì)項(xiàng)目進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)，其中定性評(píng)價(jià)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式與采用政府直接投資或收費(fèi)還債模式相比，能否緩解政府部門公路建設(shè)的資金壓力，優(yōu)化收費(fèi)公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配，提高運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)管理創(chuàng)新，保障公路使用者權(quán)益等；定量評(píng)價(jià)主要通過對(duì)推薦項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷政府和社會(huì)資本合作模式是否降低項(xiàng)目全生命周期成本。試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)由試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門推薦，并征求同級(jí)財(cái)政部門意見。

3.嚴(yán)格審查確定試點(diǎn)項(xiàng)目。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門將納入年度部門預(yù)算的建設(shè)項(xiàng)目推薦上報(bào)后，由部規(guī)劃司和財(cái)審司聯(lián)合審查確定。審查時(shí)，將綜合考慮公共服務(wù)需要、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、支付方式、融資方案、需要的政府投入以及項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益情況等，確保從項(xiàng)目全生命周期看，采用PPP模式與政府采取直接投資或收費(fèi)還債方式相比，能夠提高服務(wù)質(zhì)量和運(yùn)營(yíng)效率，降低政府財(cái)政負(fù)擔(dān)或債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)相容。

（二）完善政府與社會(huì)資本合作運(yùn)作模式。

1.項(xiàng)目運(yùn)作方式。試點(diǎn)項(xiàng)目可以采取BOT加政府補(bǔ)助的合作方式，也可以由社會(huì)資本設(shè)立項(xiàng)目公司、政府指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司的合作形式，還可以采取特殊股份的合作方式。具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

2.選擇合作伙伴。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門，應(yīng)綜合評(píng)估項(xiàng)目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗(yàn)、信用和財(cái)務(wù)實(shí)力等因素，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定，通過公開招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源等方式，公開、公平、公正地選擇社會(huì)資本合作伙伴，并按照平等協(xié)商原則明確政府和項(xiàng)目公司間的權(quán)利和義務(wù)。試點(diǎn)項(xiàng)目招標(biāo)前，省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)與我部溝通協(xié)調(diào)，根據(jù)項(xiàng)目前期工作有關(guān)結(jié)論，取得我部投資安排意向和初步補(bǔ)助規(guī)模，并作為項(xiàng)目招標(biāo)基本條件之一對(duì)外公開發(fā)布。

3.融資與建設(shè)。項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或特別目的公司負(fù)責(zé)。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)敦促社會(huì)資本或特別目的公司及時(shí)開展融資方案設(shè)計(jì)、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。特別目的公司債務(wù)不得轉(zhuǎn)為政府債務(wù)。社會(huì)資本或特別目的公司要按照合同約定統(tǒng)籌項(xiàng)目投入和產(chǎn)出，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件組織工程建設(shè)，加強(qiáng)施工管理，確保工程質(zhì)量，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)終身責(zé)任。我部將會(huì)同省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門，對(duì)工程建設(shè)質(zhì)量、資金使用效率等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼等的參考依據(jù)。

4.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管。社會(huì)資本或特別目的公司應(yīng)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，依法經(jīng)營(yíng)管理。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定履行合同義務(wù)和監(jiān)管責(zé)任，不得給予不合理的補(bǔ)貼承諾，不得兜底市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者有長(zhǎng)期穩(wěn)定合理收益。在運(yùn)營(yíng)期間，根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況、公眾滿意度等，通過建立收益分享機(jī)制、適時(shí)調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼等，確保回報(bào)合理、項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。

5.政策與支持。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門要報(bào)請(qǐng)政府協(xié)調(diào)，優(yōu)先考慮將財(cái)政補(bǔ)貼和項(xiàng)目沿線一定范圍內(nèi)的土地等資源作為政府投入。政府資源投入后收入仍不能完全覆蓋投資運(yùn)營(yíng)成本的，可考慮給予合理的財(cái)政補(bǔ)貼。財(cái)政補(bǔ)貼資金要納入同級(jí)政府預(yù)算管理，并在中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌考慮。對(duì)于符合中央交通專項(xiàng)資金（車購(gòu)稅）補(bǔ)助條件的項(xiàng)目，可按照交通運(yùn)輸重點(diǎn)項(xiàng)目資金申請(qǐng)和審核規(guī)定，申請(qǐng)投資補(bǔ)助。我部將根據(jù)現(xiàn)行同類項(xiàng)目補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果和地方申請(qǐng)補(bǔ)助規(guī)模，在出具行業(yè)審查意見時(shí)，明確支持額度。

三、實(shí)施步驟

（一）項(xiàng)目選擇階段（2015年2—3月）。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門根據(jù)要求選擇并推薦試點(diǎn)項(xiàng)目報(bào)部。部在綜合審查后，正式確定試點(diǎn)項(xiàng)目，明確具體投資支持政策等內(nèi)容。

（二）項(xiàng)目實(shí)施階段（2015年3月—2015年12月）。試點(diǎn)省份交通運(yùn)輸主管部門在部的指導(dǎo)下，以具體試點(diǎn)方案為框架，加快推進(jìn)前期工作，與相關(guān)各方擬定PPP項(xiàng)目合同內(nèi)容，研究提出推進(jìn)PPP相關(guān)政策保障措施，全面推進(jìn)試點(diǎn)工作。針對(duì)試點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，研究提出解決方案，并及時(shí)報(bào)部。

（三）項(xiàng)目總結(jié)推廣階段（2016年1月—2016年12月）。各試點(diǎn)地區(qū)要認(rèn)真總結(jié)任務(wù)的完成情況，部將完善特許經(jīng)營(yíng)制度和細(xì)化PPP模式操作指引，力爭(zhēng)推出一批可復(fù)制、可推廣的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

四、保障措施

（一）完善特許經(jīng)營(yíng)制度。部將按照國(guó)家投融資改革的要求，研究建立交通基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)制度，統(tǒng)籌考慮特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、合理定價(jià)、財(cái)政補(bǔ)貼等因素，研究制定特許經(jīng)營(yíng)合同范本，逐步建立起收費(fèi)價(jià)格動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、超額收益分成和超低收益補(bǔ)貼制度，保障投資者有長(zhǎng)期穩(wěn)定合理的收益。

（二）細(xì)化完善PPP模式操作指引。部將借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合國(guó)內(nèi)試點(diǎn)實(shí)踐，研究制定交通基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式操作指引，指導(dǎo)各地交通運(yùn)輸主管部門推廣使用PPP模式。

（三）推進(jìn)信息公開。部將指導(dǎo)各地交通運(yùn)輸主管部門建立PPP項(xiàng)目信息平臺(tái)，除涉密信息外，適時(shí)向社會(huì)公開政府和社會(huì)資本合作模式的工作流程、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施情況等相關(guān)信息。建立健全項(xiàng)目信息報(bào)送制度，公開項(xiàng)目進(jìn)展情況和相關(guān)財(cái)務(wù)信息，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

（四）健全債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。各地交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)根據(jù)中長(zhǎng)期交通規(guī)劃和項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出，對(duì)政府付費(fèi)或提供財(cái)政補(bǔ)貼等支持的項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政承受能力論證。按照政府性債務(wù)管理要求，依法嚴(yán)格控制政府或有債務(wù)，重點(diǎn)做好融資平臺(tái)公司項(xiàng)目向PPP項(xiàng)目轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。