五大連池市龍鎮(zhèn)山口湖水源供水工程項目PPP實施方案

受政府委托：我公司完成五大連池市龍鎮(zhèn)山口湖水源供水工程項目PPP實施方案編寫。以下節(jié)選《五大連池市龍鎮(zhèn)山口湖水源供水工程項目PPP實施方案》前部分章節(jié)。預(yù)編制相關(guān)項目的PPP實施方案，請撥打電話：0451-51842699 139-3640-2001

1. 項目信息匯總

（1）項目名稱：五大連池市龍鎮(zhèn)山口湖水源供水工程項目

（2）運作方式：BOT，3年建設(shè)期，30年運營期

（3）項目總投資：本項目總投資24486.16 萬元，其中建設(shè)投資21927.92萬元（取自初步設(shè)計），建設(shè)期利息2295.00萬元，流動資金263.24萬元。

（4）資金結(jié)構(gòu)：本項目投資資本金不少于20%，其余80%融資。

（5）項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：社會資本100%控股項目公司

（6）回報機制：使用者付費+可行性缺口補貼

（7）采購方式：公開招標

2.項目基本情況

本工程新建一座地表水處理系統(tǒng)，規(guī)模近期 2.0 萬m3/d，遠期 4.0 萬m3/d。項目內(nèi)容由取水、輸水、凈水廠、配水管網(wǎng)等四部分組成；

（1）取水工程主要是建設(shè)取水泵站，從山口水庫引水。

（2）輸水管道主要包括從山口水庫至凈水廠的輸水管線，并設(shè)置相應(yīng)排氣閥、排泥閥及連通等。

（3）凈水廠包括生產(chǎn)工藝系統(tǒng)和附屬建筑兩部分，其中生產(chǎn)工藝系統(tǒng)由配水井、反應(yīng)、沉淀、過濾、臭氧接觸池、活性炭過濾、清水池、吸水井、送水泵房及廠區(qū)內(nèi)的變配電間、污泥處理間、廢水回收池、排泥池等組成，附屬建筑包括生產(chǎn)業(yè)務(wù)樓等。

（4）配水管網(wǎng)包括龍鎮(zhèn)配水管網(wǎng)和沾河林業(yè)局配水管網(wǎng)。

3. 公共服務(wù)內(nèi)容

項目建成后，由項目公司負責運營凈水廠并維護設(shè)備、管網(wǎng)等項目資產(chǎn)，提供供水服務(wù)，向用戶收取水費、代收污水處理費。

4. 項目建設(shè)必要性分析

隨著龍鎮(zhèn)、沾河林業(yè)局經(jīng)濟的迅速發(fā)展和城鎮(zhèn)規(guī)模不斷擴大，各種公共設(shè)施逐漸完善，城鎮(zhèn)居民生活水平日益提高，居住條件不斷改善，對水質(zhì)要求和用水量標準不斷提高，以及工業(yè)、商業(yè)及旅游服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展，城鎮(zhèn)需水量猛增。

然而，目前龍鎮(zhèn)、沾河林業(yè)局市政供水設(shè)施的供水能力低下，出廠水的水質(zhì)不達標，地下水水位超量開采等因素已不能滿足城鎮(zhèn)用水的要求，并嚴重制約了龍鎮(zhèn)、沾河林業(yè)局的整體發(fā)展，影響了居民正常工作、生活以及城鎮(zhèn)的建設(shè)和投資環(huán)境。為了解決供水問題，必須盡快建設(shè)城鎮(zhèn)供水系統(tǒng)，建設(shè)新水源、輸水管線及凈水廠，加大管網(wǎng)配水能力，提高供水安全性，從而滿足城鎮(zhèn)居民生活、生產(chǎn)的需要，緩解城鎮(zhèn)供水的緊張狀態(tài)，營造一個良好、和諧的生活環(huán)境、旅游環(huán)境、投資環(huán)境，使該地區(qū)能夠健康的蓬勃發(fā)展。

4.1 采用PPP模式的必要性

（1）落實國家PPP相關(guān)政策。2014年國務(wù)院出臺《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)[2014]60號），鼓勵和引導民間資本進入城市供水、燃氣、供熱、污水和垃圾處理等市政公用行業(yè)；2016年《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步做好民間投資有關(guān)工作的通知》（國辦發(fā)明電[2016]12號）提出了引進民間投資的明確要求；同年住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門出臺《關(guān)于進一步鼓勵和引導民間資本進入城市供水、燃氣、供熱、污水和垃圾處理行業(yè)的意見》（建城[2016]208號），提出要進一步認識民間資本進入市政公用行業(yè)的重要意義，拓寬民間資本投資渠道，改善民間資本投資環(huán)境，完善價費財稅政策，加強組織領(lǐng)導等意見。

（2）政府當前財政資金不能滿足建設(shè)需要。凈水廠及配套管網(wǎng)工程，屬于市政設(shè)施公用事業(yè)，通過引進社會資本參與城市供水處理，將有效緩解政府的投資壓力，減少政府單一投入所承受的較大風險，同時利用節(jié)約的政府財政資金，可加快推進城市建設(shè)。

（3）政府可以從繁重的供水系統(tǒng)管理事務(wù)中脫身出來，從過去供水公共服務(wù)的提供者變成一個監(jiān)管者角色，從而保證質(zhì)量，并提高財政資金使用效率。

（4）利用社會資本為本項目引進資金和服務(wù)為政府提供更多的資金、技術(shù)和管理，將促進區(qū)域供水及配套管網(wǎng)投融資體制改革。同時，社會資本參與本項目還能推動在供水設(shè)施設(shè)計、施工、設(shè)施管理過程等方面的革新，提高供水效率。

（5）項目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益目標起關(guān)鍵作用。政府部門和社會資本可以取長補短，發(fā)揮政府公共機構(gòu)和社會機構(gòu)各自的優(yōu)勢，彌補對方身上的不足。雙方形成互利的長期目標，可以以最有效的方式為公眾提供供水配套管網(wǎng)服務(wù)。

（6）本項目運作將最終實現(xiàn)龍鎮(zhèn)及沾河地區(qū)供水率標準提高的目標，為地區(qū)帶來巨大的社會效益和經(jīng)濟效益。社會效益方面，高質(zhì)量的供水標準將顯著改善區(qū)域人居環(huán)境，提高居民的健康水平和生活質(zhì)量，從而促進社會穩(wěn)定發(fā)展；經(jīng)濟效益方面，本項目帶來的區(qū)域環(huán)境改善將使區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展不受環(huán)境制約，充分保證地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿?，間接帶動城市經(jīng)濟發(fā)展。

4.2 采用PPP模式的可行性

（1）項目收費定價機制透明。凈水廠及配套管網(wǎng)的收費機制一般采用使用者付費中的按使用量付費原則。該種收費定價機制透明，付費多少與實際使用量直接掛鉤。通常政府與項目公司約定水廠的最低供水量，在水廠實際供給量低于最低使用量時，不論實際使用量多少，政府均按約定的最低供水量給予補償。

（2）項目價格調(diào)整機制靈活。供水項目價格調(diào)整機制一般采用價格調(diào)整系數(shù)進行調(diào)整，以反映成本變動等因素對供水處理價格的影響。調(diào)整系數(shù)一般包含：水源費、社會平均工資水平、電費、藥劑費用、財務(wù)費用等。以上因素的變動數(shù)值可以從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中獲得，因此價格調(diào)整機制比較靈活。

（3）項目市場化程度較高。我國凈水廠及配套管網(wǎng)項目自上世紀90年代開始推行BOT模式以來，經(jīng)過二十多年的市場化運作，引入了先進的供水處理技術(shù)，積累了豐富的項目運作經(jīng)驗，出臺了一系列關(guān)于項目運作的市場規(guī)則，培育了一批具有市場競爭力且遵守市場規(guī)則的社會投資人。